2月27日,上海证监局一口气披露4张投顾公司罚单。上海九方云、益学智迅被采取责令改正监管措施,益盟股份被采取出具警示函措施,黄飞因在益盟股份任职期间违规,也被出具警示函。罚单显示,益学智迅在开展证券投资顾问业务过程中,存在以下违规行为,一是个别未在中证协登记为证券投资顾问的员工向投资者提供投资建议,二是个别投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制不够健全,三是部分营销宣传内容存...
界面新闻记者|陈靖3月1日,财信证券发布了高级管理人员变更的公告。此次变更中,公司新任命了两名高级管理人员:徐璐被任命为副总裁,杨可名被任命为副总裁兼董事会秘书。同时,也有三名高级管理人员离任:李俭因工作调整,不再担任副总裁及董事会秘书职务,但继续担任党委副书记和副董事长;龙海彧同样因工作调整,卸任副总裁一职;而王琼则因个人原因,不再担任副总裁职务。界面新闻从知...
记者辛圆3月6日,十四届全国人大三次会议举行经济主题记者会,国家发展和改革委员会主任郑栅洁、财政部部长蓝佛安、商务部部长王文涛、中国人民银行行长潘功胜、中国证券监督管理委员会主席吴清就发展改革、财政预算、商务、金融证券等相关问题回答中外记者提问。以下是本次发布会要点国家发展改革委:今年实现5%左右的增速目标有基础有支撑有保障郑栅洁表示,今年5%左右的经济增...